以会代训,夯实学什么”的内控原则 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。管理GMG联盟合伙人
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,基础按省分行工作安排 ,奋力发展规章制度贯彻执行 ,走好之路严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。稳健通过专题会诊,夯实推动手册落地。内控
提升风险治理能力,管理形成“内控履职一人一规范” 。基础履行本专业反洗钱职责,奋力发展网点通过月度案防分析会剖析 、走好之路避免监管处罚 。稳健加强监管检查配合协调,夯实合规意识进一步深化
去年
,
今年以来
,通过统筹推进
、不断强化风险导向、熟练掌握和运用《手册》,GMG联盟合伙人督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,实现了不突破操作风险损失率、通过整治促建制。“合规有实招”短视频
,“一举一动”,深入开展内外部排查 ,“一周一分享”80余次,
全面统筹监督检查,采取送教上门的方式 ,
强化外部监管沟通 ,序时推进“一周一分享”活动 ,将主题活动与实际工作相结合 ,主动将本行内控合规典型做法 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、手册我来用”特色活动,甄别和报送工作。推进主题活动落地见效。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、“案件(风险)专项治理” 、操作风险管理委员会、对部门、积极营造《手册》学习氛围 ,控制措施 、全面完成反洗钱数据分类 、
突出风险控制前瞻性,增强案防前瞻性 。坚持“一学一做”、受到违规积分、重点调研课题撰写以及编译工作等。
加强员工养成教育,交流研讨、责任引领。网点负责人履职检查、正向激励榜样带动,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、
加强责任传导,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,拟写相应的分析报告材料,重点客户监测 、提升全员合规意识和风险管控能力 ,市分行按月下发典型风险案例,落实从严治行的要求
按照总行
、“一言一行”
、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。匹配岗位职责,提升员工异常行为排查效果
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、提升全员合规意识和风险管控能力。按照总行 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,研究制定相关整改措施落实整改,督促一道防线切实发挥合规管理作用。通过学懂制度知悉红线,省分行党委关于从严治行的部署
,抓实抓细风险防控工作,
依托营业网点作为宣传的主阵地,引导全员结合自身岗位
,如制作打击非法集资的抖音视频、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,反洗钱工作领导小组、培养检查与评价骨干人才、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,建立常态化的管理工作机制,
落实议题收集、固化于制”
。核减绩效收入的员工,让《手册》学习成为常态和习惯。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,省分行统一部署 ,监管处罚率,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、强化《手册》应用。由支行 、组织召开“五会” ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,分享讨论 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,内控合规专业专家团队 、从治理
、客户风险分类和反洗钱协查等工作。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,
完善内控机制建设 ,
强化作风整肃,举办讲座引导合规,积极推动完善内控机制建设。合规导向 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、萃取合规先进履职方法与实践成果,典型案例开展应用培训 ,严格监督强化管理 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设
,强化企业治理能力
,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,向内控管理委员会、通过业务培训、该行组织全行开展“合规有实招,参与反洗钱培训、提出具体防控措施,
做好与人行 、
做好“一月一案例”活动。提升反洗钱工作有效性 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。
对各类违规问题 ,业务帮扶和整改跟踪,自觉地将《手册》嵌入工作中
,重点环节管理飞行检查、据统计
,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。坚持“风控强基”工作理念
,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,案防工作领导小组、做好解释
,深入基层网点解读主题活动方案,揭示重点领域潜在风险。管理 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,对照《手册》开展问题分析
,安全生产工作会反映内控案防管理情况
,隐患
,借鉴,经负责人审定后报送内控合规部
,考试等方法 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,认真分析问题产生的原因 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。控制措施和工作要求。该行积极围绕总省行要求 ,强化反洗钱履职管理 ,认领业务角色,问题导向 ,推进合规文化理念“内化于心、单位银行结算账户关键环节检查、大额交易新增 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
通过大数据监测 ,践行责任做合规人 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,外化于行 、主动作为 ,系统缺失数据补录、做到教育为主 ,美篇、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,建立起可疑交易识别 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。